国家工商行政管理局市场规范管理司关于对部分省市粮食市场管理情况进行交叉检查的通知
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国家工商行政管理局市场规范管理司关于对部分省市粮食市场管理情况进行交叉检查的通知
国家工商行政管理局
国家工商行政管理局市场规范管理司关于对部分省市粮食市场管理情况进行交叉检查的通知
各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局：
为进一步贯彻国务院关于“狠抓粮食市场管理，不能有松懈情绪”、“切实管好粮食收购市场，搞活销售市场，加强粮食市场监管”等指示和全国粮食流通体制改革工作会议精神，落实王众孚局长在济南会议上的讲话精神，进一步检查、督促和指导各地粮食市场管理情况和存在问题，坚决管住粮食市场，维护粮食收购秩序，我司决定从6月上旬开始对部分粮食主产、主销省份粮食市场管理情况开展交叉检查。方案如下：
一、交叉检查的目的
了解各地在粮食市场管理中采取的措施以及监管执法存在的问题。通过检查进一步巩固粮食市场管理中取得的成果，推动粮食市场管理工作的深入开展。
二、交叉检查的内容
1、各级工商行政管理机关对粮食流通体制改革政策的贯彻落实情况，思想认识、组织、人员、机构、措施、舆论宣传是否到位，是否认真开展打击不法粮商、维护粮食收购秩序的专项斗争。
2、当地在整顿和各类粮食加工企业特别是打击个体私营加工厂直接或变相收购农民粮食行为中，开展了哪些工作，各加工企业是否都建立经营台账、经营行为得到规范。
3、当地是否加强了对粮食加工企业、用粮大户、粮食批发交易市场、集贸市场等粮源的管理，粮食市场是否管住。
4、各地查处的违法收购运销粮食以及抗拒监管执法的典型案件。工商行政管理机关在监管执法中有无违法违纪行为。
三、交叉检查的组织实施和具体安排
此次交叉检查共分四个工作组进行，每个工作组3-5人，负责3个省的检查。每个组由国家局的司领导带队，同时抽调部分省份工商局市场处长（或分管该项工作的副处长）组成。
工作组成员、检查省份及有关安排如下：
第一组，检查省份：黑龙江、吉林、辽宁
1、国家工商局司2个（司领导带一名干部）
2、福建、湖南、广西工商局市场处各1人。
第二组，检查省份：安徽、河南、湖北
1、国家工商局司2人（司领导带一名干部）
2、辽宁、吉林、广东工商局市场处各1人
第三组，检查省份：湖南、江西、福建
1、国家工商局司2人（司领导带一名干部）
2、四川、河南、湖北工商局市场处各1人
第四组，检查省份：四川、广西、广东
1、国家工商局司2人（司领导带一名干部）
2、安徽、黑龙江、江西工商局市场处各1人
检查时间拟定为6月上旬。
（拟请个体司、法制司各抽一名司领导和一名干部参加检查）
四、各检查组成员集中报到时间为1999年6月上旬，分组报到。检查时间10天左右。
五、检查情况的总结
交叉检查工作结束后，各检查组分别写出情况报告，认真研究解决检查中发现的问题，各地要以这次检查为契机，狠抓大要案件，继续加大监管执法力度，使粮食市场管理再掀高潮。
一九九九年五月十一日
关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知
证监机构字［2001］207号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券投资咨询机构：
为了防止证券投资咨询机构及其执业人员在业务活动中因利益冲突而可能导致的欺诈客户、操纵市场、误导投资者等违法行为的发生，更好地保护投资者的合法权益，现根据《中华人民共和国证券法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，针对面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动通知如下：
一、任何机构或个人从事就证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性，以口头、书面、电脑网络或者中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其他形式向公众提供分析、预测或建议的业务，必须先行取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书或者证券投资咨询人员执业证书。
二、证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议；预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断；证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。
证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目；证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存三年。
证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，须先行取得所在机构的同意或认可。
三、证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：
（一）经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起十八个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务；
（二）证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的六个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务；
（三）证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。
（四）中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
四、证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露：
（一）证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。
（二）证券投资咨询机构需在每逢单月的前三个工作日内，将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券在推荐时和推荐后一个月所涉及的下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料：
1、证券投资咨询机构前五名股东或实际控制证券投资咨询机构的机构及个人、前五名股东所绝对控股和相对控股的企业持有相关证券的情况；
2、证券投资咨询机构在所知悉的范围内其“理财工作室”客户和其他主要客户持有相关证券的情况；
3、证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人持有相关证券的情况；
4、证券投资咨询机构或其执业人员是否与持有相关证券流通部分的前五位股东有财产上的利害关系；
5、证券投资咨询执业人员所在的机构，在过去18个月内从事涉及其推荐证券所属企业的财务顾问、投资银行业务等可能产生利益冲突的业务的情况；
6、证券投资咨询机构及其同一执业人员是否就同一证券在同一时间，向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议；
7、证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益；
8、中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
（三）证券投资咨询机构需在每逢单月的前三个工作日内，将本机构及其执业人员前两个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。
五、证券公司应当建立起研究咨询业务与自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务之间的“防火墙”和相应的管理制度，从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务的人员必须专职在研究咨询部门工作，并由所在机构将其名单向中国证监会和机构注册地的中国证监会派出机构备案。
专业证券投资咨询机构应当建立起研究咨询业务与财务顾问等证券类业务之间的“防火墙”和相应的管理制度，应当在业务、财务、人员、营业场所等方面与其关联企业分离。从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务的人员必须专职在研究咨询部门工作，并由所在机构将其名单向中国证监会和机构注册地的中国证监会派出机构备案。
六、各类传播证券信息的媒体应当遵守《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》，不得刊发或播发未取得中国证监会授予证券投资咨询业务资格证书或者证券投资咨询人员执业证书的机构或个人的关于证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性的任何形式的分析、预测或建议类的信息。
七、中国证监会将通过其国际互联网站对违反本通知的任何机构和个人予以曝光或谴责，并根据违规事实依法暂停或撤销相关机构和个人的证券投资咨询业务资格；还将证券投资咨询机构及其执业人员遵守本《通知》的情况作为年度检查的依据之一。
对于违反本通知规定的媒体、机构或组织，中国证监会除视情况予以谴责或曝光外，还
将视情节轻重移送其主管部门直至司法机关处理。
投资者或者客户因证券投资咨询机构、证券投资咨询执业人员的执业活动违法或者犯罪而遭受损失的，可依法提起民事诉讼，请求损害赔偿。
八、任何机构和个人有权对违反有关证券投资咨询的法律、法规、规章和本通知的行为进行监督，并可向中国证监会或其派出机构投诉或举报。
九、本通知自发布之日起实施。
2001.10.11.
商业部关于认真贯彻《行政复议条例》的通知
商业部
商业部关于认真贯彻《行政复议条例》的通知
1991年3月4日，商业部
国务院第70号令发布的《行政复议条例》已于一九九一年一月一日起施行。该条例对保护商业经营者的合法权益，强化商业（包括粮食、供销社，下同）部门的行政监督，提高依法行政、依法管理商业的水平，都具有重要意义。各地商业部门应予以高度重视，切实抓好该条例的实施工作。根据国务院法制局国法字［1991］1号《关于贯彻实施〈行政复议条例〉的通知》（以下简称《通知》）精神，结合商业部门的具体情况，现提出以下意见：
一、建立商业行政复议机构，配备复议工作人员。行政复议工作是商业行政机关一项新的职责和任务。因此，省、自治区、直辖市和计划单列市的商业行政主管部门尚未建立行政复议机构的，根据《行政复议条例》和《通知》精神，要尽快建立起与复议任务相适应的行政复议机构，配备复议工作人员。
复议工作人员应选拔有一定政策水平、作风正派、责任心强、熟悉法律和业务的优秀干部担任。通过培训，授权复议工作人员履行《行政复议条例》第二十五条规定的职责。
二、加强商业行政复议工作的制度建设。商业部拟制定《商业行政复议工作规则》，将对复议管辖、复议工作人员的职责、复议工作程序和复议案件审理程序等作出相应规定。各省级和计划单列市的商业主管部门也应根据当地人民政府的要求并结合本部门的情况，制定相应的具体规定。
三、要做好商业行政复议案件的监督、指导和协调工作。受理行政复议案件，纠正违法和不当的具体行政行为，应按照《行政复议条例》的规定，遵循合法、及时、准确和便民的原则。同时，上级商业主管部门要对下级商业主管部门的具体行政行为实施有效的监督。建立行政复议汇报制度，下级商业主管部门每半年要向上一级商业主管部门报告一次行政复议工作情况，提出在行政复议中需要解决和探讨的疑难问题，上级商业主管部门应指导下级商业主管部门的行政复议工作，并协调和解答行政复议中的有关问题。
四、各商业主管部门要注意总结行政复议工作的经验，在行政复议中遇到的具体问题望及时报告我部政策法规司。
