2012年《刑事诉讼法》第57条第2款关于证据合法性调查程序中侦查人员出庭的规定,对于保障人权、遏制警察特权具有重要意义,是我国司法文明进步的一个标志。该规定确立了我国刑事诉讼证据合法性调查程序中的侦查人员或者其他人员(以下简称:侦查人员)出庭制度,对于保障人权、遏制非法取证行为具有重要意义。上述规定在审判实践中如何实施,仍存在一些需要深入讨论的理论和实践问题。
检察院的启动权既是权利又是义务
从立法条文来看,由检察院提请的通知程序分两个步骤,即“人民检察院提请”和“人民法院通知”。就第一个步骤来说,由于提请程序与通知程序分属不同司法机关,且有先后顺序。最高人民检察院2012年《人民检察院刑事诉讼规则(试行)》第446条把“提请”解释为“申请”；第449条则把“提请”解释为“建议”。就第二个步骤来说,随后的法院通知程序应视为批准权。当代刑事诉讼程序与传统纠问制程序的一个重要区别在于:诉讼主体由控辩审三方组成,法官“在主审程序中指挥审判以及最后作出判决”,诉讼程序“赋予当事人双方同等权利”。尽管侦查人员是否出庭最终由法院通知决定,但该条款赋予了检察院提请通知权。
问题在于:检察院的提请通知程序仅仅是一种权利吗?或者,它同时也是一种义务?澄清这种提请通知程序的性质,对于该规定的实施具有关键意义。
首先,从提请通知程序是一种权利来看,该权利的相对方应该是辩护方。根据控辩双方权利平等原则,法律在赋予控诉方提请法院通知侦查人员出庭启动权的同时,也应该赋予辩护方同样的权利。而且,2012年《刑事诉讼法》第56条第2款规定:“当事人及其辩护人、诉讼代理人有权申请人民法院对以非法方法收集的证据依法予以排除。申请排除以非法方法收集的证据的,应当提供相关线索或者材料。”根据上述规定,辩护方拥有向法院申请排除非法证据的权利和提供非法取证相关线索或材料的义务,该项权利和义务一旦行使,便会产生两个结果:一是将侦查人员取证合法性的证明责任转移给控诉方,“人民检察院应当对证据收集的合法性加以证明”,需要对控方证据收集的合法性承担证明责任或义务；二是为了保证控辩双方权利的实现,辩护方将对侦查人员进行质证。因此,检察院一旦提请法院通知侦查人员出庭,出庭的侦查人员便不能一厢情愿地只来“说明情况”,说完情况就走,还将面临当事人面对面的质问。总之,关于检察院提请法院通知侦查人员出庭的程序需要强调两点,一是必须明确,检察院的这种启动权不是权力而是权利；二是必须维护控辩双方的权利平等。
其次,从提请通知程序是一种义务来看,控辩双方的责任或义务也应当是平等的。一旦辩护方提出排除非法证据的申请并提供了相关线索或材料,履行了存在非法取证的初步证明责任,检察院就不得不履行提请法院通知侦查人员出庭的义务。因此,在2012年《刑事诉讼法》第56条和第57条第2款中,“检察院可以提请人民法院通知”一语需作重大修改,即把“可以”改为“应当”。
法院通知程序是取证权的一种运用
2012年《刑事诉讼法》第57条第2款规定了“人民法院可以通知有关侦查人员或者其他人员出庭说明情况。”这是法院取证权的一种运用。考虑到我国法院拥有一般的取证权,因而在证据合法性调查程序中通知侦查人员出庭是一件顺理成章的事情。在具体实施中,如果辩护方提出了排除非法证据的申请,“现有证据材料不能证明证据收集的合法性”,法院便可以主动取证和被动取证两种方式实施上述规定。
第一,从主动取证来看,法院可以根据第57条第2款的规定,依职权通知侦查人员出庭。法院主动取证权启动的条件是,检察院应当提请法院通知侦查人员出庭却又拒绝履行其职责。在这种情况下,法院“可以通知”侦查人员出庭。
第二,从被动取证来看,法院可以应辩护方请求通知侦查人员出庭,这种做法更具有可操作性。因此,法院通知取证权的最佳运用,是以辩护方的请求为前提的被动取证。我国目前关于证据合法性调查程序的立法,虽尚未赋予辩护方申请法院通知侦查人员出庭的申请权,但法律并未禁止辩护方提出此种请求,所以,法院完全可以根据辩护方的请求被动行使取证权。这样做有两个好处:一是法院依申请而非依职权启动侦查人员出庭通知程序,维护了法官的消极中立地位,淡化了职权主义色彩；二是可避免陷入主动取证而造成侦查机关不配合而“法庭对此也无可奈何”的窘境。
当然,无论法院主动还是被动通知侦查人员出庭,都要以法院独立行使审判权为前提。目前,由于司法权受制于行政权的局面尚未改变,“在强制侦查人员出庭作证方面,中国法院还缺乏最起码的权威性和独立性”。因此,证据合法性调查程序中的法院取证权,只有在确立法院真正拥有独立审判权的前提下才能实现。这是中国下一步司法改革面临的主要任务。
侦查人员的自荐启动程序的取与舍
“有关侦查人员或者其他人员也可以要求出庭说明情况”的规定,被称为侦查人员的自荐启动程序。该程序的设置存在两个问题:
第一,这种主动自荐程序的创设尽管愿望良好,但实际上却无法施行。究其原因,主要是侦查机关缺乏作为非法证据排除主体的内在动机。
第二,立法上用“也可以要求”这类提倡或鼓励性的语言来规范侦查人员出庭的行为,违背了诉讼法的一般原理。从刑事诉讼构造控辩审三方主体的法律关系看,侦查机关及其侦查人员并不是独立于控诉方的诉讼主体,而“仅是检察院的一个‘辅助机构’”。所以,侦查人员不能不经检察院提请法院通知而自己主动出庭。在法治国家,警察权力包括主动作为的权力应受到严格限制。
关于侦查人员出庭启动程序的几点思考
第一,关于控辩双方的权利平等。从司法文明演进的过程来看,当代司法理念和司法制度的核心内容是权利平等。然而,在我国刑事诉讼中,控辩双方的权利存在着天然的不平等。这表现在,一方面,我国侦查人员的出庭作证几乎都是由检察机关安排的,没有经辩护方单方申请法院传唤侦查人员出庭作证的情况；另一方面,尽管越来越多的辩护律师都提出了排除非法证据的申请,并申请法庭通知侦查人员出庭作证,或者调取全案同步录像资料,但检察机关对此普遍予以拒绝,法庭对此也无可奈何。
第二,关于检控方的证明义务与辩护方的主张权利。非法证据排除规则的实施以非法取证事实的准确认定为前提,因而涉及证明责任问题。首先,要明确检察院的证明责任。因此,检察院提请法院通知侦查人员出庭的启动权,与其说是一种权利,不如说是履行证明责任的一种义务。其次,要确立非法取证受害人的主张权。在证据合法性调查程序中,刑事诉讼辩护方是存在非法取证行为的主张方,按照“谁主张、谁举证”的一般原则,辩护方应当履行提请法院通知侦查人员出庭的责任或义务。
第三,关于检察院和法院的权力制约。2012年《刑事诉讼法》第7条规定,“人民法院、人民检察院和公安机关进行刑事诉讼,应当分工负责,互相配合,互相制约,以保证准确有效地执行法律。”这确立了我国公检法机关对侦查、起诉和审判工作既分工又配合的机制。
北京市财政局、北京市文物局关于转发财政部、国家文物局《关于颁发〈国家重点文物保护专项补助经费使用管理办法〉的通知》的通知
北京市财政局 文物局
北京市财政局、北京市文物局关于转发财政部、国家文物局《关于颁发〈国家重点文物保护专项补助经费使用管理办法〉的通知》的通知
北京市财政局 文物局
各区县文化文物局、财政局：
现将财政部、国家文物局《关于颁发〈国家重点文物保护专项补助经费使用管理办法〉的通知》转发给你们，请遵照执行。
附件：财政部 国家文物局关于颁发《国家重点文物保护专项补助经费使用管理办法》的通知〔（93）财文字第736号〕
各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、文化厅（局）、文物局、文物管理委员会：
为了加强对“国家重点文物保护专项补助经费”的管理，根据《中华人民共和国文物保护法》和《文物、博物馆事业单位财务管理办法》，我们制定了《国家重点文物保护专项补助经费使用管理办法》，现发给你们，请遵照执行。在执行过程中有什么意见，望及时告诉我们，以便进一
步修改和完善。
附：国家重点文物保护专项补助经费使用管理办法
第一章 总 则
第一条 为了加强对国家重点文物保护专项补助经费（以下简称“国家专项补助经费”）的管理，根据国家关于文物工作“保护为主、抢救第一”的方针和《中华人民共和国文物保护法》及《文物、博物馆事业单位财务管理办法》，特制定本办法。
第二条 按照现行国家财政管理体制，文物保护、考古发掘和珍贵文物收购等项经费应实行统一领导、分级管理、分级负责的原则。
第三条 国家专项补助经费是中央财政用于全国重点文物保护单位维修、重要考古发掘、珍贵文物征集和国家重点博物馆维修的补助经费。
第四条 国家专项补助经费属补助性质，经费的分配根据“保护为主、抢救第一”的方针，按照“全面规划、统筹安排、集中财力、保证重点”的原则，以具体项目文物价值的大小和急需抢救的程度为依据，在进行全面评估，论证的基础上，视轻重缓急，分期分批安排。
第五条 国家专项补助经费必须按规定的用途，专款专用，不得挤占和挪用；不得用于基本建设；不得用于本办法规定范围以外的项目；不得抵充行政、事业经费。
第六条 省、自治区、直辖市、计划单列市的文物行政管理部门（以下简称“文物部门”）使用国家专项补助经费，必须接受国家文物局和财政、银行、审计等部门的监督和检查。
第七条 国家专项补助经费财务管理主要包括：补助的原则，补助的范围，经费的申请和审批，财务管理和监督检查等内容。
第二章 经费的补助范围
第八条 国家专项补助经费的补助范围包括以下几方面：
一、全国重点文物保护单位的抢救和维修。
二、少部分具有重要文物价值的省级文物保护单位的抢救和维修。
三、经过国家文物局批准的重要考古发掘项目。
四、国家重点博物馆馆舍和国家重点文物库房维修等项目。
五、用于国家征集和收购具有重要文物价值和代表性的三级以上的珍贵文物。
六、经国家文物局和财政部批准补助的其他项目。
第九条 国家专项补助经费的开支内容主要包括以下几方面：
一、重点文物保护单位维修，主要包括材料费、人工费、勘测设计费、管理费等。
二、重要考古发掘，主要包括人工费、设备费、资料费、占地补偿费、标本测试费、安全保卫费等。
三、博物馆维修，主要包括材料费、人工费、设计费、安全设施费等。
四、经国家文物局和财政部批准的其他开支项目。
第三章 经费的申请和审批
第十条 省级文物部门和财政部门是国家专项补助经费的申请单位。省级文物部门所属单位和地、市、县文物部门申请补助时，均须逐级上报省级文物部门和同级财政部门，经省级文物部门和财政部门审核后，联合向国家文物局和财政部提出申请。凡越级上报的不予受理。
第十一条 省级文物部门和财政部门，应根据本办法所规定的补助范围和开支项目，结合本地区的实际情况，进行全面规划，分轻重缓急，逐项申报。
第十二条 申请国家专项补助经费前，全国重点文物保护单位维修保护项目，须由省级文物部门提出维修计划，必须附有该文物保护单位的概况、现状、维修方案、设计图纸、经费预算和文物保护单位归属情况的法律文件或具有同等效力的文件，经国家文物局审查批准后，由省文物部
门组织前期准备工作，成立维修施工领导机构，落实地方配套资金、施工单位、解决主要施工技术问题。
第十三条 申请重点文物保护单位维修补助经费，必须附有国家文物局批准维修方案和经费总额的文件，以及地方配套经费落实情况等文件。申请文物征集经费。必须附列所征集的珍贵文物清单。
第十四条 申请国家专项补助经费的年度计划，须在每年12月底前，按照《国家重点文物保护专项补助经费申请计划表》（格式附后）的要求，将下年度申请补助的全部项目和补助金额，分类报送国家文物局和财政部。
第十五条 如遇不可抗拒性特大自然灾害，必须及时进行古建抢险、抢救性考古发掘和珍贵文物征集等特殊情况时，可由省级文物部门会同财政部门单项申报。
第十六条 对地方上报的维修计划，由国家文物局组织有关专家进行可行性论证和批准。
第十七条 国家文物局和财政部根据全国文物保护规划、文物专家论证结果和国家财力的可能，对地方上报的预算进行审核，共同确定补助经费数额。
第十八条 申请补助的项目经国家文物局和财政部批准后，发文通知省级文物部门和财政部门。
第四章 财 务 管 理
第十九条 国家专项补助经费实行“专项申报，逐项核定，按进度拨款，年终核销支出，项目完成后结报”的财务管理办法。
第二十条 国家文物局和财政部负责管理国家专项补助经费。省级文物部门和财政部门负责管理本地区使用的国家专项补助经费。
第二十一条 省级财政部门在收到拨款通知后，必须及时将经费拨付同级文物部门。文物部门根据维修工程进度，一次或分次拨付用款单位。
第二十二条 已批准补助并拨款的项目，在1至2年之内仍未动工的，国家文物局和财政部有权注销，并将已拨经费调至其它补助项目，或由财政部收回经费。
第二十三条 有下列情况之一者，省级文物部门和财政部门应暂缓拨款或不予拨款。
一、没有按照国家文物局批准的方案施工；
二、被查明为虚报补助项目；
三、重大施工项目领导班子未能组成；
四、地方应拨的经费没有落实；
五、施工力量和主要技术问题没有解决；
六、其它不具备开工条件和应暂缓拨款的项目。
第二十四条 当年未完成项目，国家专项补助经费年终如有结余，结转下年度继续用于该项目。项目完成后的结余资金，如数上交省级文物部门，作为下年度文物维修专款继续使用。
第二十五条 如遇有特殊情况需调整或变动已批准的计划项目或项目内容，须由省级文物部门提出报告，经国家文物局批准后方能调整或变动。
第二十六条 经国家文物局和财政部核定的补助数额，在执行过程中不得突破。如遇特殊情况调整项目和内容，确需追加补助额时，经国家文物局和财政部正式批准后，按照本办法规定办理追加经费事宜。
第二十七条 按照国家财政有关规定，省级文物部门向同级财政部门报送国家专项补助经费年度财务决算，经财政部门审核同意后，于次年三月底前，将《国家专项补助经费补助项目财务收支表》分别报送国家文物局（二份）和财政部（一份）。
第二十八条 项目完成后，由用款单位编制财务决算和工程总结报告，经省级文物部门审核汇总决算，报同级财政部门审核汇总后，分别报送国家文物局和财政部。
第二十九条 维修工程竣工后，由国家文物局组织专家和工程技术人员及财务人员等进行验收，或由国家文物局指定的部门和单位进行验收，并写出正式验收报告。
第三十条 用国家专项补助经费购置固定资产，必须经国家文物局批准。经批准购置的固定资产，登记入帐，报国家文物局备案。
第三十一条 大型设备或成批施工设备以及项目完成后结余的主要维修材料，省级文物部门实行统一管理，并有权在全省范围内调剂使用，必要时国家文物局可在全国范围内调剂使用。
第五章 奖励与处罚
第三十二条 国家文物局和财政部对国家专项补助经费管理和使用要及时总结，对好的部门和单位，予以表彰和奖励。（表彰和奖励办法另行制定）
第三十三条 凡有下述严重违犯财经法律和财政法规、财务规章制度的行为，国家文物局和财政部将根据《国务院关于违反财政法规处罚的暂行规定》及其《实施细则》分别予以停止拨款、暂停核批新补助项目、收回补助经费、罚款等处罚、并追究有关人员和负责人行政、经济责任，
触犯刑法者移交司法部门处理。
一、虚报补助经费预算。
二、未经批准擅自变更补助项目内容与方案和设计。
三、挪用国家专项补助经费。
四、未经批准擅自动用国家专项补助经费购置固定资产。
五、未经批准擅自处理国家专项补助经费购置的固定资产和成批施工材料。
六、因管理不善，给国家财产和资金造成损失和严重浪费的。
七、不按期报送有关报表和决算。
第六章 附 则
第三十四条 本办法适用于文物部门领导、管理和使用的文物保护单位，文物部门所属的博物馆、纪念馆等单位。
第三十五条 本办法自1994年1月1日起实施。
第三十六条 本办法由财政部和国家文物局负责解释。
第三十七条 原国家文物局《直拨经费使用管理办法》、《国家文物事业管理局直拨经费财务管理细则》和《关于改变直拨经费财务管理办法的通知》自本办法施行之日起即行废止。
1993年12月31日
