陕西省人民政府办公厅关于转发省监察厅省住房城乡建设厅保障性住房建设管理违规行为行政责任追究办法的通知

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国家发展计划委员会


价格违法行为举报规定

第　14　号


　　依据《中华人民共和国价格法》修订的《价格违法行为举报规定》，已经国家发展计划委员会办公会议讨论通过，现予发布，自二00二年一月一日起施行。
　　
　　　　　　 　　　　　　　　　　　　国家发展计划委员会主任：曾培炎
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○一年十月二十三日


价格违法行为举报规定



　　第一条　为健全价格违法行为举报制度，规范价格举报工作程序，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国价格法》及有关行政法规，制定本规定。

　　第二条　价格举报是指公民、法人或者其他组织（以下简称举报人）采用书信、电话、电子邮件、来访等形式，就价格违法行为向政府价格主管部门进行的检举、投诉。

　　第三条　价格举报工作遵循依法、及时、就地处理的原则。

　　第四条　政府价格主管部门负责受理价格举报。具体工作由价格监督检查机构（价格举报中心）办理。

　　第五条　价格举报案件的检查处理，由受理举报的当地政府价格主管部门负责。

　　上级政府价格主管部门受理的价格举报，可交办给下一级政府价格主管部门。下级政府价格主管部门受理的价格举报，需要上级政府价格主管部门处理的，应当报送上一级政府价格主管部门。

　　第六条　政府价格主管部门的价格监督检查机构（价格举报中心）办理价格举报的工作职责是：

　　（一）受理举报人对价格违法行为的举报，以及上级机关交办和其他部门转办的价格举报件；

　　（二）负责对受理的举报件提出拟办意见；

　　（三）负责举报件的移送、转送；

　　（四）按照规定承办价格举报件的调查或者处理；

　　（五）负责价格举报件的督办；

　　（六）负责价格举报信息管理，并进行分析研究；

　　（七）向举报人宣传价格法律、法规和规章；

　　（八）负责价格举报工作的其他有关事宜。

　　第七条 举报人进行价格举报时，应当提供以下内容：

　　（一）举报人的地址、邮政编码等；

　　（二）被举报人的名称、地址等；

　　（三）具体的举报内容、有关证据。

　　第八条 以下情况不予受理：

　　（一）不属于政府价格主管部门职责范围的；

　　（二）没有明确被举报人的；

　　（三）超过《行政处罚法》等法律规定时限的；

　　（四）已经向行政机关申请复查、行政复议或者提起行政诉讼的；

　　（五）不符合法律、法规规定的。

　　第九条　政府价格主管部门在办理价格举报时，应当按照登记、调查、处理、反馈等规定的程序进行。

　　第十条 政府价格主管部门对直接受理的价格举报件，应当在30日内办理完毕。情况复杂的，时限可以适当延长，但延长期不得超过60日。并视情况将办理结果告知举报人。

　　第十一条　政府价格主管部门对上级机关交办的价格举报件应当自收到之日起60日内办理完毕，并将办理结果报告上级机关，视情况将办理结果告知举报人。不能按期办结的，应当向上级机关做出书面说明。

　　上级政府价格主管部门认为交办给下一级政府价格主管部门的价格举报件办理不当的，可以要求重新办理。

　　第十二条　举报人对办理结果不服的，除依照法律规定申请复议或者提起诉讼的外，可以自收到办理结果之日起30日内向办理价格举报件的政府价格主管部门提出书面复查申请。该机关应当自收到复查申请之日起30日内提出复查意见，并答复举报人。

　　第十三条　政府价格主管部门应当向社会公布价格监督检查机构（价格举报中心）的举报电话、电子信箱和通讯地址，为举报人举报价格违法行为提供方便。

　　第十四条　政府价格主管部门对社会影响大的价格举报典型案例，可以通过新闻媒体予以公布。

　　第十五条　政府价格主管部门应当为举报人保密。

　　第十六条　政府价格主管部门可按有关规定对价格举报有功人员给予奖励。

　　第十七条　价格举报工作人员应当恪尽职守，秉公办事，文明礼貌，接受监督。

　　第十八条　政府价格主管部门在受理价格举报中不履行职责、推诿、拖延的，上级机关可以通报批评，并视情节轻重对有关责任人员给予行政处分。

　　价格举报工作人员有泄密、玩忽职守、徇私舞弊，以及态度恶劣，造成影响的，视情节轻重，给予批评教育或者行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第十九条　对国家行政机关乱收费行为的举报，参照本规定办理。

　　第二十条　外国人、无国籍人、外国组织举报在中华人民共和国境内发生的价格违法行为，适用本规定。

　　第二十一条　本规定由国家发展计划委员会负责解释。

　　第二十二条　本规定自2002年1月1日起施行。国家计委计价检[1998]1782号《关于价格举报工作的规定》同时废止。


中国证券监督管理委员会


关于修订证券公司行政许可审核工作指引第10 号的通知

机构部部函[2010]505号


各省、自治区、直辖市、计划单列市证监局：

为进一步完善证券公司增资扩股和股权变更的审核工作，经研究，决定对《证券公司行政许可审核工作指引第10 号——证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东、实际控制人的审核要求》进行修订。现发布经修订的《证券公司行政许可审核工作指引第10 号——证券公司增资扩股和股权变更》（见附件），统一适用于证券公司增资扩股、变更持有5%以上股权股东的审核工作和变更持有5%以下股权股东的备案工作，请各局遵照执行，并做好辖区证券公司的指导工作。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　二○一○年九月十九日





证券公司行政许可审核工作指引第10号

——证券公司增资扩股和股权变更



为落实行政许可公开透明原则，切实加强对证券公司股东的监管，推动证券公司完善治理结构，促进证券公司规范发展，根据《行政许可法》、《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》等有关规定，制定本指引。

一、证券公司增资扩股和股权变更，适用本指引。

二、证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东，应当依法报中国证监会核准。证券公司变更持有5%以下股权的股东，应当事先向住所地证监局报备。

三、证券公司股东股权转让比例不到5%，但存在下列情形的，应当依法报中国证监会核准：

（一）股权变更导致股权受让方持股比例达到5%以上。

（二）股权变更导致他人以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

（三）股权变更导致境外投资者直接持有或者间接控制证券公司股权。

四、持有证券公司5%以上股权的股东应当净资产不低于实收资本的50%，或有负债未达到净资产的50%，不存在不能清偿到期债务的情形。

对于以提供担保为常规性经营活动的股东，计算或有负债时可以剔除取得的反担保金额。

五、持有证券公司5%以上股权的股东应当净资产不低于人民币2亿元，最近2个会计年度连续盈利（可以扣除非经常性损益后的净利润为依据）。因为股东发生合并、分立，或者国有产权无偿划转导致证券公司股权变更，入股股东成立不满2个会计年度的，应当自成立以来累计盈利。

六、入股股东应当充分知悉证券公司财务状况、盈利能力、经营管理状况和潜在的风险等信息，投资预期合理，出资意愿真实。

七、股东入股后股权权属应当清晰，不存在权属纠纷以及未经批准委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司股权的情形。

八、入股股东应当具备按时足额缴纳出资的能力；出资款须为来源合法的自有资金，从以入股股东名义开立的银行账户划出。入股股东不得虚假出资或者抽逃出资。入股股东对其他企业的长期投资余额（包括本次对证券公司的投资额），不得超过入股股东的净资产。国有投资控股公司另有规定的从其规定。

九、入股股东应当充分知悉并且能够履行股东权利和义务，不存在未实际开展业务、停业、破产清算等影响履行股东权利和义务的情形。

十、入股股东应当信誉良好，最近3年（成立未满3年的股东自成立以来，下同）在中国证监会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录；最近3年无重大违法违规记录；不存在被判处刑罚、执行期满未逾3年的情形。

十一、入股行为应当已经履行法定程序（包括证券公司、股权出让方和入股股东的内部决策程序和应当由上级单位或者监管部门批准的批准程序等），不得损害老股东的合法权益，不存在潜在法律障碍或者纠纷。

十二、入股股东应当逐层说明其股权结构直至最终权益持有人，以及其与其他股东的关联关系或者一致行动人关系。

十三、入股股东以及入股股东的控股股东、实际控制人参股证券公司的数量不超过2家，其中控制证券公司的数量不超过1家。不存在境外投资者未经批准直接持有或者间接控制证券公司股权的情形；境外投资者直接或者间接参股的企业入股证券公司的，按照权益穿透计算，境外投资者间接拥有证券公司股权权益的比例不得达到5%以上。

十四、入股股东的持股期限应当符合下列规定：

（一）存在控股股东或者实际控制人的证券公司，证券公司的控股股东，以及受证券公司控股股东或者实际控制人控制的股东，自持股日起60个月内不得转让所持证券公司股权；其他股东，自持股日起36个月内不得转让所持证券公司股权。

（二）不存在控股股东或者实际控制人的证券公司，股东自持股日起48个月内不得转让所持证券公司股权。

（三）证券公司以未分配利润或者公积金转增资本，如果参与增资的股东持股期限尚未届满，其新增股权在持股期限内也不得转让。

（四）同一实际控制人控制的不同主体之间转让证券公司股权，或者原股东发生合并、分立导致所持证券公司股权由合并、分立后的新股东依法承继，或者股东为落实中国证监会等监管部门的规范整改要求，或者因证券公司发生合并、分立、重组、风险处置等特殊原因，股东所持股权经中国证监会同意发生转让的，不受持股期限的限制，但入股股东应当符合上述第（一）、（二）项的规定。

（五）商业银行行使质权取得证券公司股权的，不受持股期限限制，但应当自取得股权之日起2年内予以处分。

十五、证券公司控股股东和实际控制人应当对完善证券公司治理结构有切实可行的计划安排，对保持证券公司经营管理的独立性、防范风险传递和不当利益输送，有明确的自我约束机制和安排。

十六、信托公司入股证券公司，应当符合下列审慎性监管要求：　

（一）不存在新增信托公司持有证券公司5%以上股权的情形。原股东发生合并、分立，或者国有产权无偿划转，导致新增信托公司持有证券公司5%以上股权的，不受此限。

（二）不存在信托公司成为证券公司第一大股东或者控股股东的情形。由于历史原因成为证券公司第一大股东或者控股股东，或者同一实际控制人控制的不同主体之间转让证券公司股权，或者原股东发生合并、分立，或者国有产权无偿划转，导致已经持有证券公司5%以上股权的信托公司股东成为证券公司控股股东、第一大股东，且经有关监管部门同意的，不受此限。

（三）信托公司应当严格落实分业经营有关规定，与证券公司在人员、机构、资产、经营管理、业务运作等方面相互独立。

　 企业集团财务公司入股证券公司，比照信托公司入股证券公司有关政策执行。

十七、不具有独立法人地位的有限合伙企业入股证券公司的，有限合伙企业与负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人应当综合具备入股股东的资格条件和要求，并符合下列规定：

（一）入股的证券公司存在控股股东或者实际控制人，且股权结构和法人治理结构保持稳定。

（二）入股的证券公司家数不得超过2家，不得成为证券公司第一大股东、控股股东或者实际控制人，不得参与证券公司经营管理，不得推荐人员担任证券公司高级管理人员。

（三）如实说明资金来源和出资人的背景情况，包括名称或者姓名、国籍、经营范围或者职业、出资额等。

（四）负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人，应当承诺有限合伙企业入股证券公司不违反反洗钱的规定，不违反我国证券业对外开放政策，不存在损害我国国家利益的情形，对有限合伙企业入股证券公司承担最终责任。

（五）有限合伙企业设有存续期限的，其入股时剩余的存续期限应当大于规定持股期限，并应当在存续期限届满前转让所持证券公司股权。

（六）中国证监会规定的其他审慎性监管要求。

十八、证券公司应当明确增资扩股事项的具体责任人，制定明确可行的增资扩股方案，包括合理确定增资价格、规划增资资金用途，明确增资股东筛选标准等。

十九、证券公司法定代表人、董事长、负责增资扩股事项的公司主要负责人，应当组织公司对增资股东符合本指引有关规定的情况做好尽职调查工作。

二十、证券公司应当向现有股东和入股股东真实、准确、完整说明公司财务状况、盈利能力、经营管理状况和潜在的风险等信息。入股股东中存在有限合伙企业的，公司应当向其他股东说明有限合伙企业入股的特殊性，包括有限合伙企业由其普通合伙人管理控制，其所持证券公司股权实际由普通合伙人全权管理，其入股证券公司的最终责任由普通合伙人承担，设有存续期限的有限合伙企业须到期退出等。有限合伙企业入股的上市证券公司，还应当按规定对外进行信息披露。

二十一、增资扩股和股权变更过程中，对于股东可能出现的违法违规或者违反承诺行为，证券公司应当与入股股东事先约定处理措施。

　 对于证券公司可能出现的违法违规或者违反承诺行为，证券公司应当事先制定处理措施，明确对责任人的内部责任追究，并配合监管机构调查处理。

二十二、外资参股证券公司增资扩股和股权变更适用本指引；法律、行政法规和规章对境外投资者持有证券公司股权另有规定的，从其规定。

二十三、通过证券交易所的证券交易或者协议转让等方式，上市证券公司依法变更持有5%以下股权的股东，不适用本指引，但应当符合法律、行政法规和我会相关规定。