吉林省机电设备成套单位资格管理办法

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山东省青岛市人民政府


青岛市图书报刊市场管理规定
市政府

第一章 总则

第一条 为加强图书报刊市场管理，建立良好的图书报刊市场秩序，促进社会主义精神文明建设，根据《山东省文化市场管理条例》结合本市实际情况，制定本规定。

第二条 本规定所称图书报刊是指书籍、报纸、期刊画册、挂历、年历画、年画、中堂画、图片和载有各种宣传知识、美术内容的台历、日历等出版物。

第三条 凡在本市行政管辖区域内从事图书报刊发行（含批发、零售）、出租业务的单位和个人，均应遵守本规定。

第二章 管理机构与职责

第四条 青岛市新闻出版行政管理部门是本市图书报刊市场的主管部门，其主要职责是：
（一）贯彻执行有关图书报刊市场管理的法律、法规、规章、政策；
（二）制定本市图书报刊发行网点的发展规划，并组织实施；
（三）负责本市图书报刊市场的宏观管理和行政管理人员的业务培训；
（四）核发图书报刊经营许可证及其他有关的许可证明；
（五）查处重大违反图书报刊市场管理规定的行为；
（六）指导各县级市、区新闻出版行政管理部门的工作。

第五条 各县级市、区新闻出版行政管理部门和未设新闻出版行政管理部门的市、区文化行政管理部门（以下统称各县级市、区新闻出版行政管理部门），负责本行政管辖区域内图书报刊市场的行政管理工作，业务上接受青岛市新闻出版行政管理部门的指导。其主要职责是
（一）贯彻执行有关图书报刊市场管理的法律法规、规章、政策；
（二）负责本行政管辖区域内图书报刊市场的日常管理工作；
（三）检查图书报刊发行、出租单位和个人经营情况，查处违反图书报刊市场管理规定的行为；
（四）完成其他有关图书报刊市场管理工作。

第六条 工商、公安、税务、物价、邮政、铁路、民航、海关、交通运输等部门，应按各自职责，与新闻出版行政管理部门共同作好图书报刊市场管理工作。

第三章 经营管理

第七条 图书报刊经营活动实行许可证制度
图书报刊经营方式为一级批发（即总批发）、二级批发、零售、出租。

第八条 从事图书报刊经营活动的单位或个人均须按本规定向新闻出版行政管理部门申领图书报刊经营许可证，并经工商行政管理部门核发营业执照、税务部门办理税务登记后，方可从事图书报刊经营活动。无图书报刊经营许可证、营业执照和税务登记证的，不得从事图书报刊经营活
动。

第九条 邮政企业经营图书和经营非邮发报刊的批发业务，邮政企业的分支机构、服务点经营图书和经营非邮发报刊的零售、出租业务，均应遵守本规定，并按本规定有关条款申领许可证。

第十条 图书报刊经营许可证实行年度验证制度。
严禁伪造、复制、涂改、出租、出借、转让、出卖图书报刊经营许可证。

第十一条 申请开办图书报刊零售、出租业务的单位，应具备下列条件：
（一）有明确的主办单位和上级主管部门；
（二）经营人员必须是有经营地常住户口的人员；
（三）经营管理人员熟悉图书报刊经营业务和有关法律、法规、规章、政策规定；
（四）有固定的经营场所以及必要的经营设施；
（五）有符合有关规定的财务和经营管理制度；
（六）有符合规定数额的资金；
（七）法律、法规规定的其他条件。

第十二条 申请开办图书报刊批发业务的单位，除应具备本规定第十一条所规定条件外，还应具备下列条件：
（一）必须是独立核算、自负盈亏，以图书报刊发行为主营业务、具有法人资格的经济实体；
（二）经营图书报刊零售业务半年以上，且未违反国家及省、市有关图书报刊发行管理规定。
开办一级批发业务的单位，须是有图书报刊总发行权的全民所有制单位（包括新华书店、出版社、报刊社等）。
私营企业和个体工商户不得经营图书报刊批发业务。

第十三条 申请开办图书报刊零售、出租业务的个人，应具备下列条件：
（一）经营人员必须是有经营地常住户口的人员；
（二）经营人员熟悉经营业务和有关法律、法规、规章、政策规定；
（三）有固定的经营场所；
（四）有符合规定数额的资金；
（五）法律、法规规定的其他条件。

第十四条 开办图书报刊发行、出租业务的单位，申领图书报刊经营许可证，应提交下列文书：
（一）主办单位的申请报告；
（二）上级主管部门的批准文件；
（三）单位负责人身份证明和经营人员登记表；
（四）经营场所的使用证明；
（五）资金证明；
（六）其他有关文书。

第十五条 开办图书报刊零售、出租业务的个人，申领图书报刊经营许可证，应提交下列文书：
（一）经所在地街道办事处或乡镇人民政府批准的申请书；
（二）申请人身份证明和从业人员登记表；
（三）经营场所使用证明；
（四）资金证明；
（五）其他有关文书。

第十六条 申请开办图书报刊发行、出租业务的单位和个人，应向所在县级市、区新闻出版行政管理部门提出申请；县级市、区新闻出版行政管理部门应从接到申请之日起十五日内提出初审意见，报青岛市新闻出版行政管理部门审核。
青岛市新闻出版行政管理部门应在接到县级市、区的新闻出版行政管理部门上报的初审意见之日起十五日内进行审查，对符合本规定条件和图书报刊发行网点的发展规划规定的，其中属申请开办零售、出租业务的单位和个人，发给相应的图书报刊经营许可证；属申请开办图书报刊批发
业务的单位，提出审查意见，报省新闻出版行政管理部门核发相应的图书报刊经营许可证。

第十七条 经批准从事图书报刊发行、出租业务的单位和个人，必须在核定的经营地点营业，并在醒目位置展示图书报刊经营许可证、营业执照。

第十八条 图书报刊批发单位须遵守下列规定：
（一）未经新闻出版行政管理部门批准不得设立分支机构；
（二）不得向无图书报刊经营许可证的单位和个人批发图书报刊；
（三）不得代印或租用出版物的型、版印制发行；
（四）不得买卖书号、刊号；
（五）不得强行征订、发行出版物；
（六）不得将图书报刊批发业务承包或变相承包给个人经营。
二级批发单位除应遵守前款规定外，还应遵守下列规定：
（七）不得从事图书报刊总批发业务；
（二）不得擅自发行国家新闻出版行政管理部门规定的只能由一级批发单位发行的图书报刊；
（三）只能从新华书店、出版社、期刊社以及邮局（限邮发报刊）进货，不得从其他渠道进货。

第十九条 图书报刊零售、出租单位和个人须遵守下列规定：
（一）按图书报刊的定价出售，不得擅自提价；
（二）不得从事或变相从事图书报刊批发业务；
（三）不得从无图书报刊批发许可证的单位或个人处购进图书报刊；
（四）集体单位和个人不得擅自发行国家新闻出版行政管理部门规定只能由新华书店或其他国营发行单位发行的图书报刊。

第二十条 下列图书报刊只能由新闻书店或市级以上新闻出版行政管理部门指定的国营发行单位发行，其他图书报刊批发、零售单位和个人，不得发行；
（一）国外和香港、澳门、台湾出版的图书报刊；
（二）内部发行的图书报刊；
（三）宗教类图书报刊；
（四）中小学课本、乡土教材和大中专教材类图书；
（五）练习册、寒暑假作业等中小学辅导读物类图书；
（六）国家新闻出版行政管理部门规定只能由新华书店或其他国营发行单位发行的其他类别的图书报刊。

第二十一条 出版单位出版的内部发行的图书报刊，不得在传播媒介上公开宣传和刊登广告，不得公开陈列或销售。

第二十二条 经新闻出版行政管理部门批准编印的供内部使用的非营利性的非正式图书报刊资料，只能在许可的范围内使用，不得在传播媒介上公开宣传和刊登广告，不得公开陈列或销售。

第二十三条 从事图书报刊发行业务的单位和个人（新华书店除外），从外地批购图书报刊，须向青岛市新闻出版行政管理部门报送有关证明和样本，经审查同意并取得准许发行的证明后，方可在本市发行。

第二十四条 图书报刊发行单位举办国外和香港、澳门台湾出版的图书报刊展销活动，须报青岛市新闻出版行政管理部门提出初审意见，按有关规定报批。
图书报刊发行单位在核定的经营地点以外场所举办图书报刊展销活动，须经青岛市新闻出版行政管理部门审查同意。

第二十五条 禁止发行、出租下列图书报刊：
（一）宣扬反动、淫秽、色情、凶杀暴力、封建粮食以及破坏民族团结、宗教政策和有其他违法内容的图书报刊（含封面、插图、宣传文字和图书报刊广告等）；
（二）走私入境的图书报刊；
（三）非法出版的图书报刊；
（四）各系统、各单位编印的从内部学习交流使用的非正式出版物；
（五）国家中有关新闻出版行政管理部门明令禁止出版发行的其他图书报刊。

第二十六条 旧书报刊销售业务，应由新华书店旧书发行部门承担。其他单位和个人，不得擅自收购旧书报刊进行销售。

第二十七条 图书报刊批发单位须定期向青岛市新闻出版行政管理部门报送图书报刊发行情况统计报表。

第二十八条 山东省外的出版社、报刊社及其他有关单位在本市设立发行、代办单位或举办临时性的销售活动，须持当地省级新闻出版行政管理部门的证明或其他有关证明，报青岛市新闻出版行政管理部门按有关规定审批。山东省内其他地（市）的出版社、报刊社及其他有关单位在本
市设立发行、代办单位或举办临时性的销售活动，须持所在地（市）新闻出版行政管理部门的证明或其他有关证明，报青岛市新闻出版行政管理部门审批。

第二十九条 图书报刊发行、出租单位和个人，印制、转发图书报刊广告等印刷品，须经青岛市或县级市新闻出版行政管理部门核准样张后，方可印制、转发。

第三十条 除本市的出版社、报刊社、新华书店等寄递、发运本社出版的或本店发行的出版物外，其他单位和个人办理批量寄递、提取或发运图书报刊，须取得新闻出版行政管理部门的许可证明。未取得许可证明，车站、码头、机场不得接受提取或发运，邮局不得接受寄递。
本市的出版社、报刊批量寄递、发运或提取外地的出版物，按前款规定办理。

第三十一条 对新闻出版行政管理部门和出版单位通知停止发行的图书报刊，图书报刊发行、出租单位和个人，应立即停止发行和出租，听候有关部门处理，不得拖延、截留或转移。

第三十二条 对经初步鉴定属违禁出版物，但按规定须经新闻出版行政管理部门认定后方可通令取缔的，新闻出版行政管理部门可以采取责令停售和暂予封存、扣留措施，在经认定后进行处理。

第三十三条 对新闻出版行政管理部门明令查禁的图书报刊，各级新闻出版行政管理部门可以直接封存或收缴。对查禁收缴的图书报刊，各县级市、区新闻出版行政管理部门应向青岛市新闻出版行政管理部门缴送样本备案。
对新闻出版行政管理部门明令查禁的图书报刊，图书报刊发行、出租单位和个人应及时上交有关新闻出版行政管理部门处理，严禁继续发行或转移。
被查禁的图书报刊，属国家正式出版单位出版的，经营者可依照国家有关规定向原进货单位追索经营损失，必要时，新闻出版行政管理部门应经予协助。

第三十四条 对收缴的图书报刊，凡属淫秽出版物的，须交公安部门按规定处理，其他图书报刊由新闻出版行政管理部门会同有关部门销毁。

第三十五条 图书报刊发行、出租单位和个人，须按规定向新闻出版行政管理部门缴纳管理费。
管理费收取办法由青岛市新闻出版行政管理部门会同财政、物价部门制定，按规定程序报批后施行。

第三十六条 图书报刊批发单位须按规定改造代扣代缴税款义务，批发、零售业务就分别核算，分别按规定纳税。

第三十七条 从事图书报刊发行、出租业务的单位和个人，应自觉接受新闻出版行政管理部门的检查。新闻出版行政管理部门的检查人员执行公务时应出示检查证。

第四章 罚则

第三十八条 违反本规定，有下列行为之一的，由新闻出版行政管理部门予以警告，也可并处十元以上、五百元以下罚款：
（一）未按许可的经营范围、场所从事经营活动的；
（二）未按规定展示许可证的；
（三）搭配发行图书报刊的；
（四）未按规定报送统计报表的；
（五）擅自在核定的经营地点以外地所举办图书报刊展销活动的；
（六）未按规定进行年度验证的；
（七）其他违反本规定较轻的行为。

第三十九条 违反本规定，有下列行为之一的，由新闻出版行政管理部门根据情节的轻重给予处罚：
（一）违反本规定第十八条第二款（三）项、第十九条（二）项、第二十八条有关规定的，没收非法所得，并处以一百元以上、五千元以下的罚款；
（二）违反本规定第八条，第九条，第十条第二款，第十八条第一款（一）、（二）、（五）、（六）项，第十八条第二款（一）、（二）项，第十九条（三）、（四）项规定的，没收非法所得，处以一百元以上、一千元以下的罚款；
（三）违反本规定第二十条、第二十四条第一款、第二十六条规定的，没收出版物和非法所得，处以一百元以上、五千以下的罚款；
（四）违反本规定第二十三条规定的，予以警告，责令其补国有关手续，并处以每种图书报刊五百元的罚款；
（五）违反本规定第二十九条规定的，予以警告，责令其补办有关手续，并处以每种样张一百元的罚款；
（六）违反本规定第十八条第一款（三）、（四）项，第三十一条，第三十三条规定的，没收出版物和非法所得，并处以五百元以上、一万元以下的罚款；

第四十条 对违反本规定第二十五条规定的由新闻出版行政管理部门会同工商行政管理部门给予没收非法出版物、没收非法所得处罚，并处非法出版物总定价五倍以内的罚款。

第四十一条 对严重违反本规定的单位和个人，除按本规定第三十八条、第三十九条、第四十条的规定予以处理外，也可由青岛市新闻出版行政管理部门给予吊扣、吊销图书报刊经营许可证的处罚。吊扣图书报刊经营许可证的期限为六个月。

第四十二条 新闻出版行政管理部门作出行政处理决定，应制作行政处理决定书。
罚没收入一律上缴同级财政。

第四十三条 当事人对新闻出版行政管理部门作出的行政处理决定不服的，可以在接到行政处理决定书之日起十五日内，向上一级新闻出版行政管理部门申请复议；对复议决定仍不服的，可以在接到复议决定之日起十五日内向人民法院起诉。当事人也可以在接到行政处理决定书后，依
法直接向人民法院起诉。
逾期不申请复议又不起诉，又不履行行政处理决定的，由作出行政处理决定的新闻出版行政管理部门申请人民法院强制执行。

第四十四条 对当事人处以五千元以下的罚示可由县级市、区新闻出版行政管理部门作出决定；超过五千元的罚款，面经青岛市新闻出版行政管理部门批准。

第四十五条 对拒绝、阻碍新闻出版行政管理部门工作人员执行公务，依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》应予处罚的，由公安部门依法处罚，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第四十六条 新闻出版行政管理部门的工作人员滥用职权、徇私舞弊的，由有关部门给予经济处罚和行政处分；构成犯罪的由司法机关依法追究刑事责任。

第五章 附则

第四十七条 青岛市新闻出版行政管理部门，可以依据本规定制定有关实施办法。

第四十八条 本规定具体执行中的问题，由青岛市新闻出版行政管理部门负责解释。

第四十九条 本规定自发布之日起执行。



1992年7月22日
简述证券承销的方式

汤旺河区人民法院 褚静


据投资银行在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销可分为包销、尽力推销及余额包销三种形式。
（1）包销（firm commitment）。即投资银行按议定价格直接从发行者手中购进将要发行的全部证券，然后再出售给投资者。投资银行必须在指定的期限内，包销证券所筹的的资金全部交付给发行人。采用这种销售方式，承销商要承担销售和价格的全部风险，如果证券没有全部销售出去，承销商只能自己“吃进”。这样，发行失败的风险就从发行者转移给了承销商。然而，承销商承担风险是要获得补偿的，这种补偿通常就是通过扩大包销差价来实现的。对于发行人而言，他无需承担证券销售不出去的风险，而且可以迅速筹集资金，因而特别适合于那些资金需求量大、社会知名度低而且缺乏证券发行经验的发行人。
（2）代销（best efforts）。即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按照规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。因此，尽力推销也称代销。采用这种方式时，投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费。尽力推销一般再以下情况下采用：①在投资银行对发行公司信心不足时提出；②信用度很高、知名度很大的发行公司为减少发行费用而主动向投资银行提出采用；③在包销谈判失败后提出采用。
（3）余额包销（standby commitment）。通常发生在股东行使其优先认股权时，即需要在融资的上市公司在增发新股之前，向现有股东按其目前所持有股份的比例提供优先认股权，在股东按优先认股权认购股份后若还有余额，承销商有义务全部买进这部分剩余股票，然后再转售给投资公众。